- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题包含答案
单选题(共20题)
1.根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2.下列有关股份有限公司设立的说法,正确的是()。
A.募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司
【答案】B
3.根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》,特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是()。
A.证券公司及其资管子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.保险公司
D.上市公司
【答案】D
4.证券公司设立私募基金子公司应当符合()哪些要求。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
【答案】A
5.基金托管的内部控制包括()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】D
6.(2016年真题)下列关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
7.(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
8.独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.监事会
C.董事会
D.独立董事常住地
【答案】A
9.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
A.1~3年
B.3~5年
C.5~10年
D.终身
【答案】D
10.发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。
A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D.公开发行证券上市当年即亏损
【答案】D
11.公司股东知情权包括()。
A.查阅公司章程
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
【答案】A
12.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中,符合公司法律制度规定的表述是()。
A.甲可以将其股权转让给A,无须经其他股东同意
B.甲可以将其股权转让给A,但须通知其他股东
C.甲可以将其股权转让给A,但须经其他股东的过半数同意
D.甲可以将其股权转让给A,但须经其他股东的2/3以上同意
【答案】C
13.以下形式具备法人资格的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
14.期货公司向客户收取的保证金,属于()所有
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货监督管理机构
【答案】C
15.关于证券公司独立董事制度及相关内容,下列说法正确的有()
A.III、IV
B.I、III
C.I.II
D.I、II、III
【答案】B
16.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,不予立案追诉()。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元
【答案】D
17.(2020年真题)下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
【答案】
您可能关注的文档
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷提供答案解析.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题提供答案解析.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷附答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷包含答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷附答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷包含答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷和答案.docx
文档评论(0)