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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题含答案讲解

单选题（共20题）

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

2.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。

A.①③④

B.①②③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

【答案】B

3.（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

A.发起设立

B.简单设立

C.同时设立

D.复杂设立

【答案】D

4.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数半数

B.2/32/3

C.2/3半数

D.半数1/3

【答案】A

5.收购要约约定的收购期限为()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】D

6.(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7.（2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、IV

【答案】A

8.下列不属于股份有限公司特征的是（）。

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】B

9.下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

10.根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告

B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告

C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外

D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务

【答案】A

11.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

12.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

13.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】D

14.关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】C

15.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】D

17.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C.2012年9月正式注册成立

D.是经国务院批准成立的

【答案】A

18.专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（）。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.①③⑤

【答案】C

19.下列属于股份有限公司发行记名股票