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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题附有答案详解

单选题（共20题）

1.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员不能收受他人赠送的股票

B.从业人员可以直接持有、买卖股票

C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A

【答案】A

2.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】D

3.下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

【答案】B

4.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】D

5.按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

【答案】C

6.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】C

7.为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

8.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

9.下列不属于董事会职权的是（）。

A.决定公司内部管理机构的设置

B.对公司增加或者减少注册资本作出决议

C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

D.制定公司的基本管理制度

【答案】B

10.下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

A.II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

【答案】A

11.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】B

12.关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出

【答案】B

14.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

【答案】B

15.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】D

16.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

17.上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

18.证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④