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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题库含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

2.下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。

A.业务规则将提高最低申报股份数量要求

B.业务规则放宽股份限售规定

C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】B

3.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

4.以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

5.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是()。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件

B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

【答案】D

6.以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】A

7.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】B

8.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

【答案】A

9.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

【答案】D

11.根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12.（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】A

13.(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】B

14.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】C

15.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D.对于各类特殊机构及