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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题含答案讲解
单选题(共20题)
1.下列属于委托指令的具体形式的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
2.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。
A.与他人串通,以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
【答案】B
3.向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
4.根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
5.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划
【答案】C
6.开展基金托管业务的一般准人条件有()。
A.净资产不低于100亿元人民币
B.最近5年无重大违法违规记录
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人
【答案】C
7.(2018年真题)下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
8.根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处()罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下
【答案】D
9.下列不属于股份有限公司特征的是()。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立,又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本
【答案】B
10.股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】C
11.关于上市公司收购的方式,下列说法错误的是()。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,可以采取要约收购或协议收购
【答案】D
12.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】C
13.证券公司融券,可以使用()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ
【答案】B
14.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
15.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。
A.30
B.10
C.15
D.5
【答案】B
16.国有独资公司属于特殊的()。
A.有限责任公司
B.一人有限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资企业
【答案】A
17.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
18.(2018年真题)下列说法错误的是()。
A.证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,不得进行销售活动
B.证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,对于已经销售的,不用采取纠正措施
C.证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
【答案】B
19.证券公司从事证券自营业务必须使用()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【
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