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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解

单选题（共20题）

1.证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

【答案】D

2.下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

【答案】B

3.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（）。

A.①②

B.②③④

C.③④

D.①②③④

【答案】C

4.（2017年真题）根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】B

5.下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

【答案】D

6.以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

7.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

9.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

【答案】C

10.如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

11.在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12.证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

13.下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。

A.①③⑤

B.②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

14.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织

【答案】C

15.中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。

A.陈述

B.复核

C.申辩

D.要求举行听证

【答案】B

16.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

【答案】B

17.下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

【答案】D

18.（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

19.向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

20.（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.