- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷附答案详解
单选题(共20题)
1.证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列()事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
2.(2020年真题)期货公司业务实行许可证制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以经营的业务不包括()
A.期货投资咨询业务
B.期货自营业务
C.境内期货经纪业务
D.境外期货经纪业务
【答案】B
3.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】B
4.下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。
A.②③
B.①②③④
C.②④
D.①②③
【答案】B
5.股票的发行价格不得低于()。
A.两倍市净率
B.同行业上市公司平均市盈率
C.每股净资产
D.票面金额
【答案】D
6.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
【答案】A
7.(2020年真题)证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
8.下列说法正确的有()。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
【答案】C
9.证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责()。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
【答案】D
10.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
11.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36
【答案】B
12.公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括()。
A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.国务院规定的其他条件
【答案】C
13.()负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
【答案】C
14.账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】C
15.公司申请公司债券上市交易,下列条件中符合规定的有()。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
【答案】B
16.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。
A.100
B.150
C.50
D.200
【答案】A
17.董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过()的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过()通过。
A.半数半数
B.2/32/3
C.2/3半数
D.半数1/3
【答案】A
18.(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
【答案】A
19.证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%.且不得少于5人。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV
【答案】D
20.除法律、行政法规另有规定以外,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.70%
B.65%
C.35%
D.50%
【答案】C
您可能关注的文档
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷含答案讲解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷提供答案解析.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解.docx
- 第十一章 电流和电路专题特训二 实物图与电路图的互画 教学设计 2024-2025学年鲁科版物理九年级上册.docx
- 人教版七年级上册信息技术6.3加工音频素材 教学设计.docx
- 5.1自然地理环境的整体性 说课教案 (1).docx
- 4.1 夯实法治基础 教学设计-2023-2024学年统编版九年级道德与法治上册.docx
- 3.1 光的色彩 颜色 电子教案 2023-2024学年苏科版为了八年级上学期.docx
- 小学体育与健康 四年级下册健康教育 教案.docx
- 2024-2025学年初中数学九年级下册北京课改版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年初中科学七年级下册浙教版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学信息技术(信息科技)六年级下册浙摄影版(2013)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学美术二年级下册人美版(常锐伦、欧京海)教学设计合集.docx
文档评论(0)