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常用企业合规管理委员会议事规则
第一章总则
第一条为规范某科技集团股份有限公司(以下简称“公
司”)合规管理,有效防控合规风险,保障公司依法经营、健
康发展,根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公
司章程》的有关规定,结合公司实际情况,制定本议事规则。
第二条合规管理委员会是董事会下设的专门工作机构,
对董事会责,主要责推进公司法治建设,指导公司合规
管理工作。
第二章人员组成
第三条合规管理委员会委员共5名,由3名独立董事、
董事长及兼任公司总经理职务的董事组成。
第四条合规管理委员会设主任委员一名,由董事兼总
经理担任。
第五条合规管理委员会设召集人一名,由合规管理委
员会主任委员担任,召集及主持合规管理委员会会议。
第六条合规管理委员会任期与同届董事会任期一致,
委员任期与董事任期一致。委员任期届满,可连选连任,期
间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身
份的委员不再具备公司章程规定的独立性的,自动失去委员
资格。
第七条合规管理委员会委员可以在任期届满以前向董
事会提出辞职,辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董
事会予以关注的事项进行必要说明。
第八条经董事长提议并经董事会讨论通过,可对合规
管理委员会委员在任期内进行调整。
第九条当合规管理委员会人数低于本规则规定人数时,
董事会应当根据本规则规定补足委员人数。
第三章职责权限
第十条合规管理委员会的主要职责权限为:
(-)履行推进法治建设职责,研究和制定法治建设实
施方案并报董事会审议批准;
(二)对合规管理的总体目标、基本制度及合规管理年
度工作报告进行审议并提出意见;
(三)对合规管理牵头部门的设置和职责进行审议并提
出意见;
(四)监督、评价公司的合规管理工作,检查公司在遵
守法律及监管规定方面的执行情况:
(五)对合规管理责人选进行审查并提出建议;
(六)《公司章程》规定的或董事会授权的其他事宜。
第十一条合规管理委员会委员的主要职责权限为:
(一)根据本议事规则的规定按时出席合规管理委员会
会议,就会议讨论事项发表意见,并行使投票权;
(_)提出会议议题;
(三)充分了解合规管理委员会的职责以及其本人作为
委员的职责,熟悉与其职责相关的公司经营管理状况、业务
活动及发展情况,确保其履行职责的能力;
(四)充分保证其履行职责的时间和精力;
(五)本议事规则规定的其他职权。
第十二条应合规管理委员会委员的要求,合规部等相
关部门应向合规管理委员会提供与待审议的议案相关的背
景资料、法律意见等相关材料,并对合规管理委员会的工作
给予积极配合,以便合规管理委员会履行其职责。
第十三条合规管理委员会对董事会责;合规管理委
员会的决策建议和报告应提交董事会审议决定。
第四章议事规则
第十四条合规管理委员会会议分为年度会议和临时会
议,年度会议每年召开一次,临时会议由两名以上委员或召
集人提议召开。召开年度会议,合规管理委员会召集人应于
会议召开前五天通知全体委员,并发送会议议题和会议资料,
但经全体委员一致同意,可以豁免前述通知期。会议由召集
人主持,召集人不能出席时可委托其他委员进行主持。
第十五条出现下列情形之一的,委员会召集人应于事
实发生之日三天内签发临时会议的通知:
(—)董事会提议;
(二)召集人提议;
(三)两名以上委员提议。
委员会召集人应于临时会议召开前将会议通知及有关
会议资料发送至全体委员,但经全体委员一致同意,可以豁
免前述通知期。
第十六条令义通知应包括:
(-)会议的地点、日期、时间和
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