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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题包括详细解答

单选题（共20题）

1.协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】C

2.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

3.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】D

4.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】A

5.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。

A.董事长

B.指定专人

C.审核人员

D.总经理

【答案】C

6.（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】A

7.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。

A.证券交易所

B.证券监督管理机构

C.工商管理机关

D.公安机关

【答案】B

8.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指标

【答案】D

10.下列说法不正确的是（）。

A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示

B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核

D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

【答案】A

11.根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12.证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

A.证监会

B.中国人民银行

C.外汇管理部门

D.财政部

【答案】B

13.针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

【答案】C

15.资产管理业务的基本要求包括（）

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

16.从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

17.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

【