2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.证券投资咨询人员，主要包括（）。

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】C

2.下列说法错误的是（）。

A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户

B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所

C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户

D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】B

3.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.②④

C.①③④

D.①③

【答案】B

4.对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。

A.①②

B.③④

C.②③

D.②④

【答案】B

5.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】C

6.（2020年真题）（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.登记结算公司

D.证监会

【答案】A

7.（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

【答案】A

8.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

9.对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

10.下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

11.发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.公正性

【答案】D

12.（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】A

13.（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

14.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】C

15.公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

16.私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A.国债

B.央行票据

C.对外贷款

D.投资级公司债

【答案】C

17.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。

A.分支机构负责人

B.监事长

C.董事会

D.经营管理的主要负责人

【答案】B

18.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（）。

A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估

B.证券公司停业的，无需处理未了结业务

C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估

D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】A

19.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20.声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③