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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家

B.两家

C.三家

D.四家

【答案】B

2.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】B

3.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】B

4.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】D

5.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】C

7.下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

8.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

9.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】B

10.利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员

【答案】D

11.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

12.同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

A.客户资料的必威体育官网网址性

B.交易行为的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.收益的不稳定性

【答案】A

13.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

14.发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】A

15.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】B

16.（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】D

17.证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。

A.债务状况

B.社会资源

C.投资知识和经验

D.诚信状况

【答案】B

18.（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监督管理委员会

D.证券公司

【答案】A

19.关于资产证券化，下列说法正确的是（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③