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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题

单选题（共20题）

1.下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75％

【答案】A

2.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

3.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

【答案】B

4.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】C

5.（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1／3以上人数选举产生

C.由全体监事2／3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

【答案】A

6.下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是()。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期3年以上

【答案】C

7.下列关于反洗钱必威体育官网网址要求的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

9.下列说法错误的是（）。

A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月

C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

【答案】D

10.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

【答案】B

11.下列说法错误的是（）。

A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质

B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】A

12.中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

13.基金托管人根据()指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】D

14.(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

15.基金宣传推介材料不得存在（）情形。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

17.证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

18.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（）予以取缔。

A.银监局

B.县级以上地方人民政府

C.人民法院

D