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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解
单选题(共20题)
1.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是()。
A.独立董事
B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.董事会秘书
D.内部控制委员会
【答案】D
2.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括()等。
A.①③④
B.①③
C.②③④
D.①②③④
【答案】A
3.上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
4.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】A
5.包销与代销的区别包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
6.下列选项中,不属于能源期货的是()。
A.棕榈油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
【答案】A
7.以下属于商品期货合约标的物的有()。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③
【答案】D
8.根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
【答案】C
9.证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
【答案】C
10.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
11.公司持申请文件向()申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
【答案】D
12.发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】B
13.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是()。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
【答案】B
14.根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
15.下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
16.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是()。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】B
17.下列关于证券发行的描述,错误的是()。
A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【答案】D
18.我国2021年4月19日揭牌成立,定位创新型的期货交易所是(
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.广州期货交易所
【答案】D
19.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。
A.12小时
B.24小时
C.2天
D.3天
【答案】B
20.证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
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