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2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金行业自律组织

【答案】C

2、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

3、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。

A.赤字国债

B.特别债券

C.国家建设债券

D.重点建设债券

【答案】A

4、金融风险具有的一般特征包括()

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、股票价格与市场利率的关系是（）。

A.利率提高，股票价格下降

B.利率与股票价格同方向变动

C.利率提高，股票价格上升

D.随机变动

【答案】A

6、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

7、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

8、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。

A.①

B.②

C.③

D.②③

【答案】A

9、境内上市外资股又被称为（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】A

10、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。

A.③④

B.①②

C.①③

D.②③

【答案】B

11、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。

A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

B.管理和处分受偿资产，维护基金权益

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】D

12、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

13、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行

【答案】C

14、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】C

15、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。

A.定期存款单的远期合约

B.远期汇率协议

C.远期利率协议

D.单个股票的远期合约

【答案】A

16、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。

A.基金的交易实行集中交易管理制度

B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理

C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核

【答案】D

17、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】D

18、证券交易所的组织形式主要有()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

19、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

21、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

22、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

【答案】B

23、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】A