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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷和答案

单选题（共20题）

1.下列选项中，说法正确的是()。

A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性

C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】A

2.资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

3.融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

4.（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

5.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A.2010

B.2012

C.2013

D.2015

【答案】C

6.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

7.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织

【答案】C

8.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

【答案】A

11.对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；5

B.1；10

C.3；5

D.3；10

【答案】D

12.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】A

13.(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

【答案】C

15.下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。

A.①②④⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.②③④⑤

【答案】D

16.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

【答案】C

17.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A.传统式基金

B.开放式基金

C.封闭式基金

D.创新式基金

【答案】C

18.下列说法错误的是（）。

A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论

B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等

C.应规范外请专