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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案

单选题（共20题）

1.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】A

2.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】C

3.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要必威体育官网网址

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】C

4.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.③④

【答案】A

5.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

6.(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

7.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】D

8.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】C

9.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.基金份额

B.房地产

C.贷款

D.艺术品

【答案】A

10.根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.III、IV

【答案】B

11.下列选项中，不正确的是()。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

【答案】C

12.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

13.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】C

14.以下关于主办商的内容正确的是（）。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

【答案】C

15.下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

【答案】B

16.证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

【答案】B

17.法律关系客体包含（）。

A.①④

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

18.以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

19.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

20.下列关于法的特征的描述，正确的是（）。

A.法是调整人们的行为或社会关系的规