2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷和答案.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷和答案

单选题（共20题）

1.证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。

A.五十万元以上

B.五十万元以下

C.十万元以上

D.十万元以下

【答案】B

2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

3.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.30万元以上500万元以下

【答案】B

4.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】C

5.在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（）。

A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务

B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息

D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】D

6.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

7.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

【答案】D

8.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】C

9.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.股份有限公司的资本划分为等额股份

【答案】A

11.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

12.以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

【答案】A

13.（2020年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15.证券公司向客户融资融券可以使用（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

16.(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

17.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】D

18.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担