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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题包含答案

单选题（共20题）

1.股份有限公司的股份采取()的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据

【答案】B

2.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3.商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有()

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

5.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

6.证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

7.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】D

8.下列说法中正确的是（）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】D

9.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】C

10.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】C

11.下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、IV

【答案】A

12.下列有关公积金的说法，正确的是（）。

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】B

13.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.无限责任

B.连带责任

C.经营责任

D.有限责任

【答案】D

14.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

15.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。

A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%

B.收购股份不必经股东大会决议

C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

D.所收购的股份应当在1年内转给职工

【答案】B

16.证券交易所的监管职能包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

17.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

【答案】A

18.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.销售利润率

【答案】D

19.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】C

20.如果在发行证券过程中，发行人