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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案

单选题（共20题）

1.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和预见性

D.全面性、独立性和预见性

【答案】C

2.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】C

3.（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4.公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.③④

【答案】A

5.下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

6.（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

【答案】B

7.下列选项，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】D

8.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展必威体育官网网址侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署必威体育官网网址协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】B

9.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10.(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

12.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

13.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

【答案】A

14.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】C

15.关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

16.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】C

17.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金