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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库

单选题（共20题）

1.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

【答案】B

2.根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

3.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20

【答案】C

4.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

5.法律关系客体包含（）。

A.①④

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】D

7.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。

A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

【答案】C

8.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】C

9.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券期货经营机构

D.中国证券投资基金业协会

【答案】B

10.上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

11.（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】C

13.下列选项属于内幕信息的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】C

15.在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

【答案】C

17.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。?

A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告

【答案】D

18.（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理