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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包括详细解答

单选题（共20题）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

3.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】C

4.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

5.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.律师事务所核实

B.信用评级机构评级

C.资产评估机构评估

D.会计事务所验资

【答案】C

6.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（）。

A.②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】D

7.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1％

B.5％

C.10％

D.15％

【答案】B

8.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3

B.持有公司股份3％的股东请求

C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3

D.监事会提议召开

【答案】B

9.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

10.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

11.证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.③④

【答案】B

12.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

【答案】B

13.下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】C

14.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】A

15.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

16.证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。

A.3

B.6

C.12

D.70

【答案】C

17.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

【答案】A

18.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】D

19.下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ