2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷和答案.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A.法律

B.法规

C.部门规章

D.其他规范性文件

【答案】C

2.关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。

A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况

B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定予以妥善保存

C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整

D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料

【答案】D

3.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】D

4.(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】C

5.（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

6.下列关于科创板的说法，正确的是（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

7.（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.债券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

8.公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销

【答案】C

9.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

10.持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.2500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】D

11.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】C

12.（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13.（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

14.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

【答案】D

15.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

A.债券发行额不低于人民币一千万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【答案】A

16.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

【答案】D

17.(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】C

18.证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ