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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题包含答案

单选题（共20题）

1.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】C

2.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

【答案】D

3.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A.上市公司股东大会

B.上市公司董事会

C.上市公司监事会

D.中国证监会

【答案】A

4.从事期货投资咨询业务的人员应（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

5.证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

6.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

7.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

8.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系

B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

【答案】B

9.下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

【答案】C

11.（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

【答案】D

12.下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

14.(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

15.违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未构成《证券法》第一百九十八条的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；1

D.3；3

【答案】D

16.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】B

17.融资融券业务管理的基本原则包括（）。

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②

【答案】D

18.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

【答案】A

19.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.30万元以上500万元以下

【答案】B

20.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。

A