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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

【答案】D

2.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25

【答案】A

3.股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

4.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】B

5.（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6.合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。

A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）

B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督

C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

【答案】C

7.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

8.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9.（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

10.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】D

11.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】B

12.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

A.子公司

B.关联公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】A

13.证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

【答案】A

14.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】B

16.证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.③④

【答案】D

17.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

19.证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

20.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D