- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题包含答案
单选题(共20题)
1.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
2.证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.地方证监局
D.中国证监会
【答案】B
3.公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
【答案】D
4.以下属于证券公司投资银行类业务的是()。
A.①②④
B.②③
C.①②③
D.①③④
【答案】C
5.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
【答案】A
6.根据《刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
7.《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④
【答案】C
8.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】B
9.股份有限公司章程必须载明的事项包括()。
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
【答案】A
10.托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取的措施是()。
A.没收违法所得
B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款
【答案】C
11.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是()。
A.甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
【答案】D
12.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
13.关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是()。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
14.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
【答案】B
15.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
【答案】C
16.下列说法中,错误的是()。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排
【答案】B
17.以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有()。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
【答案】C
18.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
A.该证券公司的经营方
您可能关注的文档
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷包括详细解答.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题附答案.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题附带答案.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包含答案.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包括详细解答.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题提供答案解析.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库附答案.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库包含答案.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库含答案讲解.docx
- 第十一章 电流和电路专题特训二 实物图与电路图的互画 教学设计 2024-2025学年鲁科版物理九年级上册.docx
- 人教版七年级上册信息技术6.3加工音频素材 教学设计.docx
- 5.1自然地理环境的整体性 说课教案 (1).docx
- 4.1 夯实法治基础 教学设计-2023-2024学年统编版九年级道德与法治上册.docx
- 3.1 光的色彩 颜色 电子教案 2023-2024学年苏科版为了八年级上学期.docx
- 小学体育与健康 四年级下册健康教育 教案.docx
- 2024-2025学年初中数学九年级下册北京课改版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年初中科学七年级下册浙教版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学信息技术(信息科技)六年级下册浙摄影版(2013)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学美术二年级下册人美版(常锐伦、欧京海)教学设计合集.docx
文档评论(0)