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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.关于期货交易，下列说法正确的是（）

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】D

3.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】C

5.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】C

6.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

7.（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

【答案】B

8.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

9.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

【答案】D

10.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

11.（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】C

12.下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

【答案】A

13.下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

【答案】C

14.(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

15.金融机构应当履行以下管理人职责（）。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

16.（2019年真题）内幕信息的知情人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17.证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账

【答案】B

18.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的