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2023年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案

单选题（共200题）

1、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

2、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。

A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标

B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标

D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】B

3、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

4、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

A.信用风险

B.违约风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】A

5、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

【答案】C

6、（2021年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.职业道德风险

【答案】C

8、某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份

【答案】D

9、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

A.中国银行业监督管理委员会成立

B.中国证监会成立

C.中国证券业协会成立

D.中国人民银行成立

【答案】A

10、私募基金的组织形式有（）。

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

11、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。

A.证券托管

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存

【答案】A

12、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

【答案】A

13、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

14、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

15、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

17、可转换债券的发行条件包括（）。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

18、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】C

19、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。

A.融资交易

B.借贷交易

C.融券交易

D.证券交易

【答案】C

20、上海证券交易所成立于()年11月。

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

【答案】B

21、下列哪些属于国际资本流动的原因?（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

22、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（）

A.证券投资信托基金

B.投资基金

C.共同基金

D.单位信托基金

【答案】D

23、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.①④

【答案】C

24、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。

A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C.可转换公司债券具有双重选择权

D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

【答案】B

25、影响股价变化的其他因素包括