2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案

单选题（共200题）

1、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

【答案】C

2、内部控制应当遵循的原则包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3、证券公司应当采取必威体育官网网址措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的必威体育官网网址措施有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

4、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

5、（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】B

6、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

8、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

10、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

11、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】B

12、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）

A.30；60

B.30；90

C.60；90

D.60；120

【答案】A

13、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

14、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】C

15、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

16、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】D

17、公司需要变更登记的行为有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

18、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

19、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

【答案】B

20、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A.发行数额在200万元以