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2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报

【答案】C

2、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。

A.谨慎性

B.安全性

C.收益性

D.长期性

【答案】A

4、能够促进储蓄-投资转化的市场是().

A.房地产市场

B.技术市场

C.劳动力市场

D.金融市场

【答案】D

5、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。

A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定

C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元

D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查

【答案】A

6、下列有关股利政策的说法，错误的是（）。

A.公司的股利政策直接影响股票投资价值

B.股票价格与股利水平成反比

C.股利水平越高，股票价格越高

D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加

【答案】B

7、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

【答案】C

8、设立证券公司需要符合的条件有（）。

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正确的，不可以是负面的

【答案】B

12、境内上市外资股又被称为（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】A

13、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

【答案】A

15、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】D

16、长期资金流动的主要方式包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

17、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②④

【答案】C

19、报价系统的理念是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

20、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。

A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

B.直接购买商品及金融衍生品类产品

C.直接投资二级市场股票

D.投资人身保险产品

【答案】A

21、核准制的核心是监管部门进行()审核。

A.合规性

B.合理性

C.合法性

D.正确性

【答案】A

22、集合竞价确定成交价的原则有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

23、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）

A.开展投资者教育和保护

B.提供公开发行证券转让服务

C.组织和监督证券交易

D.管理和公布市场信息

【答案】B

24、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

25、关于优先股，下列说法正确的是（）。

A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易

B.优先股股息可税前