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2024年投资尽职调查报告（共5篇）

篇：风险投资尽职调查风险投资尽职调查四大模块

更新日期：2024-8-39:29:58人气：382标签：风险投资导读：风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块：第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence，FDD)；其次块是法律信息调查(LegalDueDiligence，LDD)；第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence，BDD)；第四块就是人的信息调查(PeopleD

风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块：第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence，FDD)；其次块是法律信息调查(LegalDueDiligence，LDD)；第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence，BDD)；第四块就是人的信息调查(PeopleDueDiligence，PDD)。

一、FDD就是说调查公司供应的财务报表是否真实。风投商一般会选择一家会计师事务所，对账务进行批阅。就是在一个相对比较高的层次上，来验证公司的账务。

这个过程，一般就是一帮人来到公司，在里面待四到五天，把账本翻一遍，然后出具一个报告，主要涉及公司收入的确认原则、折旧原则、税务、财务风险等。

二、LDD就是要了解公司整个法律结构和法律风险。这在目前特殊重要，因为中国过去一年(2024-2024)出台了不少相关法律和政策。

其中涉及的内容包括：公司是否合法成立；外汇有没有得到审批；所处行业是国家激励类、限制类，还是禁止类；土地产权是否完整；环保是否达标；还有员工政策，以及公司章程等。

BDD这一块，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的询问公司做，还有的是两种状况都有。可能的方式包括到公司来，与公司管理层、团队谈，以及与客户、合作伙伴谈。其中，就有风投商特地派人在工厂门口等着数公司运货车的状况。

四、最终是PDD。对于我们来说，在达成意向书之前，就要进行人的尽职调查。这个调查不结束，我们根本不会投资。这种调查包括成长经验、名声、个人财务、个人品质，以及是否有犯罪记录等。

总之，风险投资是一种充分必要的过程，某种程度上讲任何一个条件都是必要条件，不是充分条件；但是假如某一个充分条件不存在了，同样也做不了。

第2篇：投资管理人尽职调查报告管理人尽职调查报告

（2024年3月27日）

XXX有限公司

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基本概况和投研团队

1.1股权结构和股东背景，股东合伙缘起

1.2公司组织架构1.3公司资质相关信息1.4核心投研团队介绍

1.5薪酬和激励机制

一、投资理念和盈利模式

2.1投资理念

2.2投资流程（包括但不限于：探讨过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、组合调整过程）2.3策略及风格配置

是否每个产品都用复制策略，有无依据客户定制产品

2.4管理团队的理念和方法，与同行相比有何竞争优势，如何保持？2.5投资策略的最大资金容量，目前管理规模

2.6原有策略/交易模型会否修改？更换策略是否频繁？投资策略切换有何评估流程？

二、风险限制

3.1总体制度

公司的风险管理组织架构、风险管理理念和流程3.2投资风险管理

如何限制产品的下行风险，特殊是当净值在面值以下的状况下；如何监控组合的投资风险；运用何种模型或风险评估技术。

3.3运营风险管理

(如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益；公司的道德风险防范措施，如在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密。)

三、产品信息和业绩归因

4.1产品要素表

4.2产品信息

a.多少只产品，总规模，单只产品规模，历史各年度管理总规模b.各同类产品过去一年