有限合伙企业基金代持权益书.docx

有限合伙企业基金代持权益书

合同编号：__________

1.名称：____________________

2.住所：____________________

3.法定代表人：_______________

4.注册资本：_______________

5.成立时间：_______________

6.统一社会信用代码：_______________

1.名称：____________________

2.住所：____________________

3.法定代表人：_______________

4.注册资本：_______________

5.成立时间：_______________

6.统一社会信用代码：_______________

鉴于：

1.甲方为一家依照中国法律、法规设立并合法经营的有限合伙企业基金管理人，具备基金管理资格和能力；

2.乙方愿意代持甲方所管理的基金权益，并按照本代持权益书的约定行使权益、承担义务；

3.双方为了明确双方在代持基金权益过程中的权利、义务和责任，经友好协商，达成一致，签订本代持权益书。

第一条代持基金权益

1.1本代持权益书项下的基金权益，包括但不限于基金份额、基金财产收益、基金财产权益等。

1.2乙方应按照本代持权益书的约定，代持甲方所管理的基金权益，并按照甲方的指示行使权益。

1.3甲方应确保乙方代持的基金权益符合中国法律、法规及基金合同的约定。

第二条代持权益的行使和责任

2.1乙方代持的基金权益，应按照甲方的指示行使。甲方有权随时要求乙方行使或不行使代持的基金权益。

2.2乙方代持基金权益所产生的收益、权益等，归甲方所有。

2.3乙方代持基金权益所产生的债务、义务等，由甲方承担。

2.4乙方应妥善保管代持的基金权益相关文件，并按照甲方的要求提供相关资料。

第三条合同的生效、变更和解除

3.1本代持权益书自双方签字（或盖章）之日起生效。

3.2本代持权益书一经生效，双方应严格履行。任何一方不得擅自变更或解除本代持权益书。

3.3经双方协商一致，可以对本代持权益书进行修改或补充。修改或补充的内容，构成本代持权益书的一部分。

第四条争议解决

4.1双方在履行本代持权益书过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

4.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第五条其他约定

5.1本代持权益书一式两份，甲、乙双方各执一份。

5.2本代持权益书未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签字）：_______________

乙方代表（签字）：_______________

签订日期：______年______月______日

一、附件列表：

1.有限合伙企业基金代持权益书

2.基金管理人及代持人营业执照复印件

3.基金管理人及代持人法定代表人身份证明复印件

4.基金合同及相关协议

5.基金管理人及代持人资质证明文件

6.基金管理人及代持人银行账户信息

7.基金份额证明文件

二、违约行为及认定：

1.甲方未按照约定行使基金权益，或未及时履行合同义务。

2.乙方未按照约定代持基金权益，或未按照甲方指示行使权益。

3.甲方未确保乙方代持的基金权益符合相关法律、法规及基金合同约定。

4.乙方未妥善保管代持的基金权益相关文件，或未按照甲方要求提供资料。

5.双方未按照约定解决争议，或未经协商一致擅自变更或解除合同。

三、法律名词及解释：

1.有限合伙企业基金：指依据中国法律、法规设立的有限合伙企业，用于投资运作的基金。

2.基金管理人：指负责基金的管理、运作和监督的机构。

3.基金代持人：指依据基金管理人的指示，代为持有基金权益的机构或个人。

4.代持权益：指代持人按照基金管理人的指示，持有的基金份额及相关权益。

5.违约行为：指合同双方在履行合同过程中，违反合同约定或法律、法规规定的行为。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.问题：甲方未按照约定行使基金权益。

解决办法：乙方应及时提醒甲方履行合同义务，必要时可寻求法律途径解决。

2.问题：乙方未按照约定代持基金权益。

解决办法：甲方有权要求乙方履行代持义务，必要时可寻求法律途径解决。

3.问题：甲方未确保乙方代持的基金权益符合相关法律、法规及基金合同约定。

解决办法：甲方应加强对乙方代持权益的监督，确保符合相关法律、法规及基金合同约定。

4.问题：乙方未妥善保管代持的基金权益相关文件。

解决办法：甲方有权要求乙方改正，并要求乙方提供担保或更换代持人。

5.问题：双方在履行合