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2022～2023证券从业资格考试题库及答案

1.根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托

管完成后()。

A.下一交易日

B.当天

C.3个交易日后

D.2个交易日后

正确答案：

A

2.在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（）。

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可

能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介

入，帮助客户度过纠纷过程

正确答案：

C

3.下列有关凭证式国债的说法，错误的是()。

A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

B.采取“随买随卖”的方式进行交易

C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

D.利率按实际持有天数分档计付

正确答案：

A

4.理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖();工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入

的依赖性就

A.越低：越大

B.越高;越大

C.越高;越小

D.越低;越小

正确答案：

A

5.对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

A.弱式有效市场假设

B.半强式有效市场假设

C.强式有效市场假设

D.超强式有效市场假设

正确答案：

C

6.公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

正确答案：

B

7.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

正确答案：

B

8.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

C

9.证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资

本资产定价模型，这个证券

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

正确答案：

C

10.股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

正确答案：

ABCD

11.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签

字确认

正确答案：

D

12.在弱式有效市场中，（）。

A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

正确答案：

C

13.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

正确答案：

ABC

14.效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

正确答案：

AD

15.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为

5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

正确答案：

C

16.凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是

A.利率

B.政策

C.货币供给

D.货币需求

正确答案：

A

17.中国外汇交易中心的主要职能包括()。