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2022~2023证券从业资格考试题库及答案
1.根据《债券跨市场转托管业务指引》,转入证券交易所市场的国债,可用于交易的起始时间是转托
管完成后()。
A.下一交易日
B.当天
C.3个交易日后
D.2个交易日后
正确答案:
A
2.在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可
能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介
入,帮助客户度过纠纷过程
正确答案:
C
3.下列有关凭证式国债的说法,错误的是()。
A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B.采取“随买随卖”的方式进行交易
C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
D.利率按实际持有天数分档计付
正确答案:
A
4.理财收入占比越大,说明家庭对工作收入的依赖();工作收入的占比越大,说明家庭对工作收入
的依赖性就
A.越低:越大
B.越高;越大
C.越高;越小
D.越低;越小
正确答案:
A
5.对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。
A.弱式有效市场假设
B.半强式有效市场假设
C.强式有效市场假设
D.超强式有效市场假设
正确答案:
C
6.公司的经营范围是由()规定,并依法登记。
A.董事会决议
B.公司章程
C.股东大会决议
D.发起人协议
正确答案:
B
7.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
正确答案:
B
8.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:
C
9.证券期望收益率为0.11,贝塔值是1.5,无风险收益率为0.05,市场期望收益率为0.09。根据资
本资产定价模型,这个证券
A.被低估
B.被高估
C.定价公平
D.价格无法判断
正确答案:
C
10.股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
正确答案:
ABCD
11.关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签
字确认
正确答案:
D
12.在弱式有效市场中,()。
A.不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益
B.不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益
C.存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益
D.存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益
正确答案:
C
13.下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
正确答案:
ABC
14.效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
正确答案:
AD
15.假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为
5年,则该机构的资产负债久期缺口为()。
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
正确答案:
C
16.凯恩斯学派认为,货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是
A.利率
B.政策
C.货币供给
D.货币需求
正确答案:
A
17.中国外汇交易中心的主要职能包括()。
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