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私募基金管理人尽职调查报告(模版)

私募基金管理人尽职调查报告（模板）

一、管理人基本情况：

1、概况：

公司名称：

成立日期：

注册资本：

实缴资本：

员工人数：

协会登记编号：

实缴比例：

协会登记日期：

登记管理类型：

私募证券投资基金私募股权投资基金其他（）。

//

联系人及职务：

注册地址：

公地址：

2、股权结构：

股东名称：

股东简介：

3、高管情况：

姓名：

姓别：

职务：

有无基金从业资格：

出资金额（万元）：

出资比例（）：

%

出资方式：货币。

联系

高管简历：

二、管理能力：

1、高管股权或证券投资经验：

请尽可能详细描述，比如其参与的历项目名称、规模、

退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率

等。

2、投资和内控相关制度：

名称列示，正文附后）

3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：

三、法律意见书：

、如没有委托律所理过，则写无法律意见书；

1“”

、已委托律所承但协会报备未通过，则填写上报协会

2“

未通过，协会反馈意见为：”

1、出具时间：

2、报备协会时间：

3、出具机构：

4、法律意见摘要（全文附后）：

四、财务状况：

1、财务数：

类别

资产总额

负债总额

净资产

营业收入

净利润

2、审计报告：

详见附件《审计报告》

********

五、业务情况：

1、股权类产品列表

产品简称

是否备案

成立规模

存续时间

年月年月

*-***

年月今

*-

托管人（简称）

2016年度

最近一期

2015年

2014年

2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投

资结果等）：

六、其他事项：

事项：

公地址是否属实：

是否足额缴纳注册资本：

股东是否有国有、外资背景：

是否涉嫌出资不实情况：

管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财

务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。

基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填

报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录

等）：

七、尽调结果及意见：

1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、

谈过什么话、查过什么资料等）：

2、尽调结果及意见：

应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权

投资能力，以及一并上报的产品的意见）

尽调人（签名）：

复核人（签名）：