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金融理财师(AFP)投资业绩评估与投资组合调整策略章节练习试卷
(题后含答案及解析)
题型有:1.2.
1.使用成本平均法投资策略的最大利益是()。
A.减少投资的风险和成本,若投资者持之以恒,可获得高于市场平均回报
的投资收益
B.和其它投资策略相比较,它是一种绝对安全的投资策略
C.当股价下跌时,可以获得超额投资回报
D.当股价升高时,可以获得更多的股份
正确答案:A
解析:成本平均法可以自动为投资者在“低价”时购入较多的投资单位,而
在“高价”时购入较小的投资单位,以此减少投资的风险和成本。但它不是绝对
安全的投资策略,投资者的投资本金是不能被保证的。知识模块:投资业绩评
估与投资组合调整策略
2.ABC公司有一个投资项目,如果投资成功,取得较大的市场占有率,
利润会很大;否则很可能亏损。假设未来的经济情况有三种:繁荣、正常、衰退,
相应的概率分布和预期报酬率如表22-1所示。表22-1投资项目相关财务数据
表则根据上述概率分布,该投资项目的预期报酬率为()。
A.90%
B.15%
C.-30%
D.-60%
正确答案:B
解析:3×90%+0.4×15%-0.3×60%=15%。知识模块:投资业绩评估与投
资组合调整策略
3.()不能作为衡量证券投资收益水平的指标。
A.到期收益率
B.持有期收益率
C.息票收益率
D.标准离差率
正确答案:D
解析:标准离差率是衡量证券投资收益水平波动性的指标。知识模块:投
资业绩评估与投资组合调整策略
4.如果是期间超过1年或期间有现金流发生,不应该选择的评估业绩指标
是()。
A.金额加权收益率
B.时间加权收益率
C.内部回报率
D.持有期收益率
正确答案:D
解析:如果是期间超过1年或者期间有现金流发生,持有期收益率由于不能
考虑时间价值,不再是衡量收益的合适指标。知识模块:投资业绩评估与投资
组合调整策略
5.在现实中,下列各项更多的被用来评价投资组合的业绩的是()。
A.金额加权收益率
B.时间加权收益率
C.持有期收益率
D.当年现金流
正确答案:B
解析:在基金管理中,每一个投资者尽管在频繁地调整自己持有的共同基金
份额,但是基金管理者管理的整只基金的规模变化可能微不足道,或者由于共同
基金规模变化过于频繁,基金管理者并不能完全掌握基金规模变化的时点和额
度,使得使用金额加权收益率显得不必要。知识模块:投资业绩评估与投资组
合调整策略
6.ABC公司面临甲乙两个投资项目,经测算:它们的期望报酬率相同,
甲项目的标准差小于乙项目的标准差。则以下对甲乙两个项目的表述正确的是
()。
A.甲项目优于乙项目
B.乙项目优于甲项目
C.两个项目并无优劣之分,因为它们的期望报酬率相等
D.因为甲项目标准差较小,所以取得高报酬率的概率更大,应选择甲项目
正确答案:A涉及知识点:投资业绩评估与投资组合调整策略
7.以下哪一个例子说明的是已实现的资本收益?()Ⅰ.投资者的基金
投资组合已在购买价的基础上上涨了10%Ⅱ.投资者的自住房价值已在购买价的
基础上上涨了30%Ⅲ.投资者在超过一只股票的成本价的基础上,出售了这只股
票Ⅳ.投资者终止了一份人寿保险并收到3000元的终止现金值
A.Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
解析:在Ⅰ和Ⅱ两项中,涨的10%和30%都是账面上估算的收益,而不是
实际交易产生的收益。在Ⅲ中,出售股票并赚取的是实际交易收益。而在Ⅳ中,
保险中的3000元并不是资本收益,而是有需
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