下半年四川省基金从业资格资产负债表考试试卷.doc

下六个月四川省基金从业资格：资产负债表考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．企业治理风险

2.根据运作方式不一样，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和企业型基金

C．公募基金和私募基金

D．积极型基金和被动型基金

3.在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

4.存在活跃市场状况下，当日没有市价，且近来交易后来经济环境没有发生重大变化，应采用__确定投资品种公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．近来交易市价

D．发行日收盘价

5.根据现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1

B．5

C．10

D．20

6.从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。

A．债权债务；信托；所有权

B．所有权；债权债务；所有权

C．所有权；债权债务；信托

D．债权债务；所有权；信托

7.基金托管人在保管基金财产时，不必__。

A．保证基金财产安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

8.国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

9.根据投资目不一样，基金可以分为__。

A．契约型基金与企业型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．积极型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

10.有关开放式基金，如下说法错误有__。

A．投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则

D．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换

11.有价证券特性包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

12.基金销售市场细分中，重要人口原因变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

13.下列各项中，属于基金面临外部风险是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

14.下列状况中，有助于企业股票价格上升有__。

A．货币供应量宽松

B．企业业绩稳定增长

C．企业股息提高

D．印花税税率提高

15.《证券投资基金销售管理措施》规定，证券企业申请基金代销业务资格应当在近来__年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。

A．1

B．2

C．3

D．5

16.我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据《证券投资基金法》有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。

A．基金申请汇报

B．基金协议草案

C．基金托管协议草案

D．招募阐明书草案

17.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

18.初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价

B．协约定价

C．网上竞价

D．资产核算定价

19.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料形式

B．基金宣传推介材料用途阐明

C．基金管理企业督察长出具合规意见书

D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件

20.封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

21.开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

22.资产证券化是以特定__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

23.有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是__。

A．上市首日开盘参照价为前一工作日基金份