陕西省上半年基金从业资格期权合约概念考试试题.doc

陕西省上六个月基金从业资格：期权合约概念考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定，下列说法对是__。

A．乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议

B．甲企业有权告知乙企业解除协议，但应当向乙企业承担违约责任

C．只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议

D．甲企业有权告知乙企业解除协议，且不必承担任何违约责任

2.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。

A．基金协议

B．基金招募阐明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计汇报

3.下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．内部公告

D．营业推广

4.基金管理企业股东均应具有条件有__。

A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善

D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

5.__也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制

B．现金留存

C．完全复制

D．基金费用

6.证券投资基金市场营销不包括活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务

C．基金投资

D．基金销售

7.下列有关基金管理人说法，不对是__。

A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任

C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来

8.衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。

A．现金比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．夏普指数法

9.有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是__。

A．上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行

C．买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

10.结合紧密行动方案。

A．行动方案

B．组织构造

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

11.有关现金比例变化法说法，错误是__。

A．通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力

B．较为直观

C．通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力

D．市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好

12.我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理企业

C．基金注册登记机构

D．证券企业

13.__可采用不一样币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

14.根据基金__不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。

A．运作方式

B．投资对象

C．投资目

D．投资理念

15.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务

B．承诺运用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

16.下列各项中，__不是基金营销特殊性重要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

17.基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

18.有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露

B．开放日收益公告，应在当日进行披露

C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节