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证券法练习试卷4(题后含答案及解析)
题型有:1.单项选择题2.多项选择题4.综合题
单项选择题每题只有一个正确答案,请从每题的备选答案中选出一个你认为
最正确的答案,在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在
试题卷上无效。
1.下列人员中,不属于内幕信息知情人员的是()。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票的公司的关联企业董事长
正确答案:D
解析:本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。
2.根据规定,上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一
定比例时属于内幕信息。该比例是()。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
正确答案:D
解析:本题考核内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报
废一次超过该资产的30%的,属于内幕信息。
3.2010年1月10日,甲上市公司发布虚假的重大利好消息。2010年2
月20日,在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3
月30日,甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上,
自行公告更正虚假陈述。下列投资者中,属于因甲公司虚假陈述造成损失的是
()。
A.张某在2009年12月15日买人甲公司的股票,在2010年1月5日卖出,
产生亏损
B.李某在2010年2月5日买入甲公司的股票,在2010年2月15日卖出,
产生亏损
C.王某在2010年2月15日买入,在2010年3月5日卖出甲公司的股票,
产生亏损
D.赵某在2010年4月5日买人甲公司的股票,在2010年4月15日卖出,
产生亏损
正确答案:C
解析:本题考核点是欺诈客户的行为。选项A买卖均发生在虚假陈述实施
日之前,与虚假陈述不存在因果关系。选项B属于在虚假陈述揭露日或者更正
日之前已经卖出证券,与虚假陈述不存在因果关系。选项C属于在虚假陈述实
施日及以后,至揭露日或者更正日之前买人该证券,并在虚假陈述揭露日或者更
正日及以后,因卖出该证券发生亏损,其损失与虚假陈述有因果关系。选项D
属于在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资,与虚假陈述不存在因果关
系。
4.下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是()。
A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处
罚
C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份
有限公司已在4年前破产
正确答案:B
解析:本题考核点是上市公司收购。收购人最近3年有重大违法行为或者涉
嫌有重大违法行为,不得收购上市公司。
5.通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达
到一个上市公司已发行股份的5%时,应当编制权益变动报告书。完成权益变动
报告书的期限是()。
A.该事实发生之日起3日内
B.该事实发生之日起5日内
C.该事实发生之日起7日内
D.该事实发生之日起10日内
正确答案:A
解析:本题考核点是上市公司收购的权益披露。根据规定,通过证券交易所
的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股
份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
6.根据规定,上市公司收购人公告其收购要约的期限是()。
A.报送上市公司收购报告书之日起15日后
B.报送上市公司收购报告书之日起15日内
C.上市
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