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证券法练习试卷4(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题2.多项选择题4.综合题

单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为

最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在

试题卷上无效。

1．下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是()。

A．发行股票或者公司债券的公司副经理

B．持有公司5％以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．发行股票的公司的关联企业董事长

正确答案：D

解析：本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。

2．根据规定，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一

定比例时属于内幕信息。该比例是()。

A．15％

B．20％

C．25％

D．30％

正确答案：D

解析：本题考核内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报

废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。

3．2010年1月10日，甲上市公司发布虚假的重大利好消息。2010年2

月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3

月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，

自行公告更正虚假陈述。下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的是

()。

A．张某在2009年12月15日买人甲公司的股票，在2010年1月5日卖出，

产生亏损

B．李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，在2010年2月15日卖出，

产生亏损

C．王某在2010年2月15日买入，在2010年3月5日卖出甲公司的股票，

产生亏损

D．赵某在2010年4月5日买人甲公司的股票，在2010年4月15日卖出，

产生亏损

正确答案：C

解析：本题考核点是欺诈客户的行为。选项A买卖均发生在虚假陈述实施

日之前，与虚假陈述不存在因果关系。选项B属于在虚假陈述揭露日或者更正

日之前已经卖出证券，与虚假陈述不存在因果关系。选项C属于在虚假陈述实

施日及以后，至揭露日或者更正日之前买人该证券，并在虚假陈述揭露日或者更

正日及以后，因卖出该证券发生亏损，其损失与虚假陈述有因果关系。选项D

属于在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资，与虚假陈述不存在因果关

系。

4．下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是()。

A．收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30％

B．收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处

罚

C．收购人丙公司已经拥有被收购公司20％的股份，打算继续收购

D．收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份

有限公司已在4年前破产

正确答案：B

解析：本题考核点是上市公司收购。收购人最近3年有重大违法行为或者涉

嫌有重大违法行为，不得收购上市公司。

5．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达

到一个上市公司已发行股份的5％时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动

报告书的期限是()。

A．该事实发生之日起3日内

B．该事实发生之日起5日内

C．该事实发生之日起7日内

D．该事实发生之日起10日内

正确答案：A

解析：本题考核点是上市公司收购的权益披露。根据规定，通过证券交易所

的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股

份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

6．根据规定，上市公司收购人公告其收购要约的期限是()。

A．报送上市公司收购报告书之日起15日后

B．报送上市公司收购报告书之日起15日内

C．上市