2024年全国证券从业之金融市场基础知识考试重点试卷(详细参考解析）21.docx

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线

姓名:_________________

编号:_________________

地区:_________________

省市:_________________

密封线 密封线

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。

Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；

Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；

Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；

Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列不属于金融期货交易制度的是（）。

A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

3、公司型基金与契约型基金的区别有（）。

Ⅰ．资金的性质不同

Ⅱ．投资者的地位不同

Ⅲ．基金运营的依据不同

Ⅳ．对投资额的限制不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。

①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数

③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数

④竞争性招标时间为招标日上午35至11:35

A.①②③

B.②③

C.②③④

D.①②③④

5、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.—级市场二级市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场

6、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。

①公司治理水平与管理层质量

②产业竞争结构

③财务状况④货币政策

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

7、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

A.分级结算制度

B.结算参与人制度

C.货银对付的交收制度

D.净额结算制度

8、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）

A.LOF仅能在交易所申购、赎回

B.LOF申购和赎回均以现金进行

C.LOF可以是主动管理型基金

D.LOF不会出现大幅度折价交易

9、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.原中国银监会

D.原中国保监会

10、我国《证券投资基金法》规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

I．提前终止基金合同

Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限

Ⅲ．更换基金管理人

Ⅳ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。

Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所

Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东所持股票的编号

Ⅳ．各股东可以卖出股票的日期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

12、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照()，算头不算尾。

A.一年360天

B.闰年2月29日计息

C.实际天数计算

D.一月30天

13、（2020年真题）风险管理策略主要包括（）等

Ⅰ风险规避

Ⅱ风险控制

Ⅲ风险分散

Ⅳ风险处置

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A.申购

B.认购

C.买入

D.交易

15、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的