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1目的与适用范围
1.1目的
为了规范某某银行（以下简称本行）合规审查程序，防范风
险，确保本行运行及业务经营与法律、规则和准则相一致，通过合
规部门对各项政策、规定和操作程序等相关规章制度的内容，以及
新产品、新业务的拓展等进行合规测试和审查，并从合规的角度系
统地提出相关的意见、建议和必要的合规风险提示等手段，促进全
行各项业务依法、合规、稳健发展。根据有关法律、法规以及监督
管理部门的相关规定，结合本行实际，特制定本流程操作手册。
1.2适用范围
本流程操作手册适用于某某银行合规审查。
2定义与缩写
2.1定义
制度合规审查：是指法律合规部门对本行各项政策、规定和操
作程序等相关规章制度的内容，进行合规测试和审查，并从合规的
角度系统地提出相关的意见、建议和必要的合规风险提示。
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2.2缩写
无
3职责与权限
部门/岗位职责与权限不相容职责
（1）主动送审的责任；
相关部室、支（2）如实、全面的告知送审项目的
行∕合规联络背景情况、并提交完整的资料；
员、负责人（3）负责及时的提供必要的补充资
料，或作出补充说明；
（1）负责全面调查、了解送审项
目；
法律合规部∕
（2）审查人员对审查过程中涉及到
合规管理岗、
的商业秘密有必威体育官网网址责任；
负责人
（3）负责对送审项目提出意见和建
议，出具审查意见书。
相关部室、支对送审项目涉及本部门的负责进行会
行∕负责人签审查。
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4原则与基本规定
4.1原则
合规审查工作应遵守“依据我国现行规范性文件进行审查、维
护本行合法权益、合规联络员审查和合规部门审查相结合、行内审
查与委托外部律师审查相结合、单方履职和相互配合”的原则。
4.2基本规定
在审查过程中充分了解送审项目背景及相关情况，通过与专业
部室、人员会审方式，确保将风险点降至最低。
5流程描述图
制度合规审查的基本程序为：项目送审→制度合规审查→档案
管理，其流程描述如下图所示。
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制度合规审查流程图
环相关部室/支行相关部室/支行法律合规部
节合规联络员、负责人负责人合规管理岗、负责人
提交送审项目
项
目
送
审合规联络通职能部室通
员、单位过审查；相过登记、编制序号
负责人审关部室会
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