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内控工作方案

内控工作方案

为了确保事情或工作有序有力开展，通常需要提前准备好一份方

案，方案是有很强可操作性的书面计划。优秀的方案都具备一些什么

特点呢？下面是店铺整理的内控工作方案，仅供参考，希望能够帮助

到大家。

内控工作方案1

自从银行成立内控合规部以来，总行对于内控部的总体规划制度

非常看重。并且要求我行重视内控部的管理工作，把内控工作的每一

项任务都严格的进行落实以及提前的规划。并且对整体的经营方针以

及工作效率提出自己的看法，并且进行书面的表达，从而促进整体业

务的推进以及降低金融风险。为了更好地落实领导下发的烟雾，身为

内控部的工作人员，我做出了如下工作规划。

一、内控合规部管理的基本条例。

为了更好地把整个内控合规部的工作职能落实到位，并且确保人

员的分工明确，我们长期雇佣一些有能力的人才进入我们办公室。并

且要求他们在岗位上坐实人员落位，明确责任，确保在文件的传递以

及学习上落实。在制度上我们也严格地要求工作人员规范自己的操作，

降低在操作中存在的错误行为，确保在制度上和质监的管理上起到良

好的带头作用。

二、采取的主要措施和取得的成果。

我们采取的措施是尽量提高整个工作的管理水平，并且规范业务

的经营思路，提高全员工的综合素质作为重要的手段来进行。并且我

们单独设立一个审计办公室，有内控工作人员牵头主办，并且每个月

会进行一次例行的会议，确保整个月的工作项目得到落实，尤其是重

要岗位的资料提交。并且在会议中我们会对发生的一些问题作出延伸

检查，确保问题得以全面的整改，从而达到更优质的工作水平。

三、及时传达银监会以及人民银行的新政策。

为了更好的.对整个金融体系及内控部的管理，我们会及时的传达

一些上级下发的政策以及新的金融政策。从深刻的解读以及全面理解

上级的新政策，然后才能更好地提出自己的改变以及措施，从而让员

工能够领悟上级传达的思想。并且不断地完善现有的各种规章制度，

根据上级的精神进一步落实业务的发展和内控的管理。只有深刻的领

悟上级所传达的意识，才能更好的开展工作，才能正确的走向成功。

内控工作方案2

1、疾控档案目录信息管理

1.1无论是电子的还是纸质的档案，无论是手工管理还是采用计算

机实行自动化管理，整理、分类和编目始终都是档案工作的重要组成

部分，疾控档案目录是各级各类疾控档案馆(室)提供疾控档案服务利用

的基础信息，也是实现疾控档案检索和提供疾控档案利用的重要依据。

为了方便疾控档案利用者，疾控档案馆(室)必须对已有馆藏和以后归档

的所有疾控档案的目录信息进行整合，按来源原则或信息分类方式分

别进行整理、分类与合并处理，形成能够覆盖各类疾控档案资源的目

录信息，并采用疾控档案管理信息系统对疾控档案目录信息实行统一

管理，实现目录信息的资源共享和统筹管理。

1.2案卷目录和卷内文件目录的关联管理，即尽可能将卷内文件目

录也实行计算机化管理，并与其对应的案卷目录进行关联。当检索到

案卷目录，就可以方便地浏览其卷内文件目录，提高检索的准确度；

当检索到卷内文件目录时，也能够很快地定位到它所对应的案卷目录

及其所在的库房存址，以方便调卷。

2、疾控档案全文管理

2.1疾控档案全文一方面是指馆藏疾控档案内容的数字化信息，如

缩微胶片、照片以及纸质疾控档案数字化形成的静态图像文件，磁带、

录像带等经过模数转化后形成的声音、图像等多媒体文件；另一方面

是指各机构使用计算机和办公自动化系统等产生的电子文件归档后形

成的数字化疾控档案信息。这些全文信息是疾控档案的内容实体，与

疾控档案目录信息相比较，疾控档案全文能够提供更详细、更完整和

更准确的内容和信息。然而，很多疾控档案馆在接收电子文件或进行

数字化加工后，没有将这些原文信息很好地管理起来，而是将这些数

字化全文和图像存储在光盘、磁盘或网络存储器上，与保管纸质疾控

档案一样，把他们放在库房中，甚至没有进行分类、编目，根本无法

进行系统化管理或提供利用。这完全违背了馆藏数字化和接收电子文

件进馆的根本宗旨。

2.2实行目录全文一体化管理是信息化管理中比较有效的一种方式，

其工作原理是首先在疾控档案目录中进行检索，缩小范围，然后再检

索全文，以便准确定位查档目标。通常采取的方式是，将疾控档案目

录信息采取关系型数据库管理系统实行统一管理，将扫描后的图像文

件和新接收的电子文件。