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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共200题）

1、(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、（2021年真题）股权投资基金信息披露义务人包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

3、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。

A.完全权益法

B.完全随机法

C.算术平均法

D.加权平均法

【答案】D

4、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（）

A.投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大

B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低

C.母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高

D.股权投资母基金通过分散投资降低了风险

【答案】B

5、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()

A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性

B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性

C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性

D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性

【答案】B

6、(2017年)股权回购的基本运作程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

8、根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

A.新三版上市

B.发行股票

C.发新股

D.IPO

【答案】D

10、相对估值法的基本原理是（）

A.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值

B.以可以比较的其他公司（可比公司）的资产为基础，来评估目标公司的相应价值

C.以可以比较的其他公司（可比公司）的债务为基础，来评估目标公司的相应价值

D.以可以比较的其他公司（可比公司）的收入为基础，来评估目标公司的相应价值

【答案】A

11、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（）。

A.基金托管人

B.经理人

C.基金运作人

D.基金管理人

【答案】D

12、关于全国股转系统的说法错误的是（）。

A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段

B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所

C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业

D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制

【答案】A

13、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.股东大会

B.董事会

C.全体股东指定的代表

D.全体股东共同委托的代理人

【答案】B

14、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（）指定清算人。

A.基金管理人，人民法院

B.全体合伙人，人民法院

C.基金托管人，基金业协会

D.债权人，基金业协会

【答案】B

15、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

16、股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。这是投资进程中的（）环节、

A.项目的退出

B.项目的转让

C.项目的退市

D.项目的变现

【答案】A

17、（2017年真题）国内企业境外IPO选择的主要市场不包括（）。

A.美国纽约证券交易所

B.香港交易所主板市场

C.美国纳斯达克证券交易所

D.日本大阪交易所

【答案】D

18、关于股权投资基金管理人,说法错误的是