证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷1（共112题）.docxVIP

证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷1（共9套）

（共112题）

证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第1套

一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)

1、欧洲主要的证券交易所不包括()。

A、伦敦证券交易所

B、法兰克福证券交易所

C、布鲁塞尔证券交易所

D、纳斯达克证券交易所

标准答案：D

知识点解析：纳斯达克证券交易所位于美国，D项错误，当选；欧洲主要的证券交易所包括：伦敦证券交易所，A项属于，排除；法兰克福证券交易所，B项属于，排除；布鲁塞尔证券交易所，C项属于，排除。故本题正确答案选D。

2、在场内证券交易市场中，需注意()。

A、根据法人结算原则，结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户

B、在全额结算方式下，证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，但可提供交收担保

C、场内证券交易的资金结算通过清算，确认交收日各参与方的债权、债务关系，并完成资金的实际收付

D、证券公司提供客户资金存取服务，因此没有必要通过银证转账方式进行资金结算

标准答案：A

知识点解析：证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算，即清算与交收。结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户，用于办理相关的结算业务，A项正确，当选；在全额结算方式下，证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保，B项错误，排除；场内证券交易的资金结算通过清算，确认交收日各参与方的债权、债务关系，通过交收，完成资金的实际收付，C项错误，排除；客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成，证券公司不再提供客户资金存取服务，D项错误，排除。故本题正确答案选A。

3、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定

B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

C、我国上交所和深交所都采用会员制

D、证券交易所的总经理由财政部任免

标准答案：D

知识点解析：在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免，D项错误，当选；证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定，A项正确，排除。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，B项正确，排除；我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，C项正确，排除。故本题正确答案选D。

4、目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

A、托管人结算模式

B、净额清算模式

C、券商结算模式

D、共同对手方模式

标准答案：A

知识点解析：目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是托管人结算模式。采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。采用券商结算模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。

5、目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。

A、券款对付

B、见款付券

C、见券付款

D、纯券过户

标准答案：A

知识点解析：根据中国人民银行2013年12号明文规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。

6、债券结算涉及的日期正确的是()。

A、交易流通日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务

B、央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日的后一工作日

C、回购业务的结算分为首期交割日和到期交割日

D、证券公司短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的当日

标准答案：C

知识点解析：回购业务的结算分为两次，第一次结算的执行日称为债券首期交割日，第二次称为债券到期交割日，C项正确，当选；截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务，A项错误，排除；央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日当日，B项错误，排除；证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日，D项错误，排除。故本题正确答案选C。

7、以下不属于银行间债券市场交易方式的是()。

A、询价

B、自主谈判

C、逐笔交易

D、集合交易

标准答案：D

知识点解析：集合交易不属于银行间债券市场交易的特点，D项当选；银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交，ABC项属于银行间债券市场交易方式，排除。故本题正确答案选D。

8、关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是()。

A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由