- 1、本文档共33页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券投资基金基础知识(基金的投资交易与结算)模拟试卷1(共9套)
(共112题)
证券投资基金基础知识(基金的投资交易与结算)模拟试卷第1套
一、单项选择题(本题共9题,每题1.0分,共9分。)
1、欧洲主要的证券交易所不包括()。
A、伦敦证券交易所
B、法兰克福证券交易所
C、布鲁塞尔证券交易所
D、纳斯达克证券交易所
标准答案:D
知识点解析:纳斯达克证券交易所位于美国,D项错误,当选;欧洲主要的证券交易所包括:伦敦证券交易所,A项属于,排除;法兰克福证券交易所,B项属于,排除;布鲁塞尔证券交易所,C项属于,排除。故本题正确答案选D。
2、在场内证券交易市场中,需注意()。
A、根据法人结算原则,结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户
B、在全额结算方式下,证券登记结算机构不作为双方的共同对手方,但可提供交收担保
C、场内证券交易的资金结算通过清算,确认交收日各参与方的债权、债务关系,并完成资金的实际收付
D、证券公司提供客户资金存取服务,因此没有必要通过银证转账方式进行资金结算
标准答案:A
知识点解析:证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算,即清算与交收。结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户,用于办理相关的结算业务,A项正确,当选;在全额结算方式下,证券登记结算机构不作为双方的共同对手方,不提供交收担保,B项错误,排除;场内证券交易的资金结算通过清算,确认交收日各参与方的债权、债务关系,通过交收,完成资金的实际收付,C项错误,排除;客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成,证券公司不再提供客户资金存取服务,D项错误,排除。故本题正确答案选A。
3、下列关于证券交易所的说法,错误的是()。
A、证券交易所的设立和解散,由国务院决定
B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C、我国上交所和深交所都采用会员制
D、证券交易所的总经理由财政部任免
标准答案:D
知识点解析:在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所设总经理,负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免,D项错误,当选;证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定,A项正确,排除。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种,B项正确,排除;我国上交所和深交所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会,C项正确,排除。故本题正确答案选D。
4、目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。
A、托管人结算模式
B、净额清算模式
C、券商结算模式
D、共同对手方模式
标准答案:A
知识点解析:目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是托管人结算模式。采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。采用券商结算模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等,A项正确,当选;BCD项错误。故本题正确答案选A。
5、目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。
A、券款对付
B、见款付券
C、见券付款
D、纯券过户
标准答案:A
知识点解析:根据中国人民银行2013年12号明文规定,目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式,A项正确,当选;BCD项错误。故本题正确答案选A。
6、债券结算涉及的日期正确的是()。
A、交易流通日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务
B、央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日的后一工作日
C、回购业务的结算分为首期交割日和到期交割日
D、证券公司短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的当日
标准答案:C
知识点解析:回购业务的结算分为两次,第一次结算的执行日称为债券首期交割日,第二次称为债券到期交割日,C项正确,当选;截止过户日日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务,A项错误,排除;央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日当日,B项错误,排除;证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日,D项错误,排除。故本题正确答案选C。
7、以下不属于银行间债券市场交易方式的是()。
A、询价
B、自主谈判
C、逐笔交易
D、集合交易
标准答案:D
知识点解析:集合交易不属于银行间债券市场交易的特点,D项当选;银行间债券市场交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交,ABC项属于银行间债券市场交易方式,排除。故本题正确答案选D。
8、关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算,下列说法错误的是()。
A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由
您可能关注的文档
- 会计专业技术资格初级会计实务(多项选择题)模拟试卷4(共232题).docx
- 会计专业技术资格中级经济法(判断题)模拟试卷4(共233题).docx
- 基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(证券投资基金的监管)模拟试卷2(共124题).docx
- 综合模拟试卷4(共187题).docx
- 证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷1(共270题).docx
- 会计从业资格财经法规与会计职业道德(单项选择题)模拟试卷2(共176题).docx
- 会计专业技术资格中级财务管理(总论)模拟试卷3(共212题).docx
- 会计专业技术资格中级经济法(判断题)模拟试卷1(共239题).docx
- 会计专业技术资格中级经济法(判断题)模拟试卷2(共237题).docx
- 税务师职业资格涉税服务相关法律(行政许可法律制度)模拟试卷1(共145题).docx
文档评论(0)