东方日升新能源股份有限公司创业板首发招股说明书 .pdf

创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 东方 日升新能源股份有限公司 东方 日升新能源股份有限公司 （注册地址：浙江省宁海县西店镇邵家村 ） （注册地址：浙江省宁海县西店镇邵家村 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 招股说明书 （申报稿） 申报稿 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐机构 （主承销商） 保荐机构 （主承销商） 安信证券股份有限公司 Essence Securities Co.,ltd. （深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元） （深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元） 招股说明书 本次发行概况 股票种类 境内上市人民币普通股（A 股） 发行数量 不超过 4,500 万股 每股面值 人民币 1.00 元 发行价格 根据初步询价的情况与主承销商协商确定 发行后总股本 不超过 17,500 万股 预计发行日期 年 月 日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行人控股股东、实际控制人林海峰及其母亲仇华娟承 诺：自发行人公开发行股票上市之日起三十六个月内，不转让 或委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本 人所持有的发行人股份。 发行人股东和兴投资、深创投、麦瑞投资、科升投资、汇 金立方、陈漫、中物创投、杨增荣以及间接持有发行人股份的 董事、监事、高级管理人员曹志远、徐勇兵、王红兵、毛强、 陈耀民、曾学仁、王宗军、唐坤友、柯昌红、袁建平、王其兵、 本次发行前股东所持股 雪山行承诺：自发行人公开发行股票上市之日起十二个月内， 份的限售安排及所持股 不转让或委托他人管理本公司（或本人）所直接和间接持有的 份自愿锁定的承诺 发行人股份，也不由发行人回购本公司（或本人）所直接和间 接持有的发行人股份。