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议 程 证券公司流程再造的目标 证券公司流程再造的方法和步骤 综述 证券公司的流程再造是为了使证券公司达成以下目标: 明了影响业务的主要事项(组织架构，经营/流程，技术/系统，以及控制) 明了成本结构中的驱动因素 (功能，流程及产品) 明确为了以下目的提升业绩的主要机会： 成本削减 收入增加 提高客户服务的有效性 为未来增长开发基础设施平台(内部开发及购买) 将改善机会按对业务的影响及可实现性进行优先顺序化 实施改进建议的推进计划 顺利的设计实施和推广 证券公司流程再造的方法和步骤 迅捷地评估当前经营业绩并且确定显著提升收入，削减成本及提高客户服务水准的机会 整合了营业部经营，后台与总部作业及客户服务的改造范围 两阶段步骤 阶段 1 – 评估，确定机会及高层次的再设计 阶段 2 – 进行细节设计及实施 改善的机会包括短，中及长期时区 除了核心流程的再设计，还应确定快速见效的改善从而实现短期改进及为证券公司带来财务利益 目标是15% - 25%的可控经营成本削减，流程时耗的显著下降，以及客户服务的大幅提高 流程再造包含三种不同程度流程改进：根本流程再设计，增量的流程改进及管理层推动的机会 这方法和步骤考量了内部及外部的改善机会以及所有潜在的解决方案 整合了营业部、后台与总部作业经营及客户服务的改造范围 证券公司流程再造的目标是收入增长，成本削减及改善客户服务 为了实现效果最大化，流程再造必须以整合的观点对待营业部经营、后台与总部作业以及客户服务 营业部经营、后台与总部作业以及客户服务的最优化需要通过流程的整合来完成，因为每个领域的行动对于其他两个领域都有直接的影响 证券公司流程再造的关键要素在于将经营组织的功能性(成本中心)观念转变为业务流程观念 一套完整的证券公司业务的经营流程模式，对有效的分析和整合业务的每个细节以及对客户提供有价值服务起了非常重要的作用。此模式建立在将单个任务及业务活动融为整体，从而组成交易事件的基础上。 证券公司流程改造及整合的方法，其目的在于更快改善经营效益，改善经营途径。 100天改造方法是为了更快评价公司现有的经营业绩，发现提高经营业绩的机会而设计 这方法强调的是将客户服务改善，收益增加及成本缩减相结合，以提高客户的盈利能力及未来的发展 为实现经营业绩的整体改善，将证券公司业务经营流程在各营业部，后台及客户服务部中有机的结合起来，建立一套整合的经营流程已成为必需 这方法将短期，中期及长远改善的机会结合起来，使证券公司实现即期利益，也为根本的长远的改善打下基础，积蓄动力 证券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地应用于合并交易中，其目的在于更快改善经营效益，改善经营途径。 对于两个合并公司，能迅速分析及决定经营流程最佳的整合方法 经营流程的重大改善，从而达到经营整合 更快评价公司现有的经营业绩，发现提高经营业绩的机会 100天改造方法分成三个阶段 我们的改造的方法起源于对证券公司经营业务详细的评价，从而发现公司的优势及弱点 徳勤咨询关于零售经纪业务的转变方法将用于评价现有的经营业绩 对于经营流程的评价将促进经营模式的发展，指导整个流程的设计 对于现有经营业绩的评价将为整合及流程设计决策提供基础 现有经营业绩的分析结果将影响对于现有状况的评价 现有状况评价 现有经营业绩的综合评价 每个流程包括以下评价: 流程成本及所需时间 流程质量评估 流程中经营机遇的发现 与优秀同业的比较 风险/法规符合性评估 除以上特殊的流程评估，对整个经营管理应有个总体性分析，这些分析包括： 加班及临时支援分析 管理构架分析 管理成本分析 整体内控分析 雇员效益分析 主要分析工具解释 财务/成本构架分析 利用以成本为基础的业务活动，框算出每个业务活动及流程所需的成本 成本一般分为人工， 用于决定每个流程及业务活动的单位成本 用于证明流程的无效，框算设计推行的利益 如果需要，可决定生产成本 主要分析工具解释 (续) 证券公司业务最佳成果数据 根据德勤的经验及行业调查，得到的证券业最佳实践经验 每个业务流程的数据包括以下信息: 成本，流程时间，及质量比较 行业实践 外包机会和厂商 在流程中分析列出高收益区域 列出潜在的，可高速见效的机遇 新的收费及收益的机会 完成流程分析所需的特别信息 列出有关流程的外部资源 (供应商，其他公司联系人，等) 经过当前业绩评估，可以着手制定经营模式 一个正确的经营模式或模式的组合是基于客户的总体战略 再造的原则可由运营模型得出 战略经营模型 / 重新设计的 原则 综合各程序的详细图表和客户在表上的战略位置， 我们会选择适合客户战略方式的运营模型： 客户运营模型 效率卓越之运作 优越的产品 客户亲密度 每项具体的设计计划必须依照它的各项原则