宁波圣莱达电器股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 .pdf

宁波圣莱达电器股份有限公司 NINGBO SUNLIGHT ELECTRICAL APPLIANCE CO., LTD. （住所：宁波市江北区康庄南路515 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （住所：深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场8层） 宁波圣莱达电器股份有限公司 招股说明书 声明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行 股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文 作为作出投资决定的依据。 本次发行概况 发行股数：2,000 万股 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：××元 预计发行日期：××年××月××日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：8,000万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1、本公司实际控制人杨宁恩、杨青分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部 分股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过 证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。 2、本公司控股股东圣利达科技、股东香港爱普尔、股东盛阳投资分别承诺：自公 司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份。 3、本公司股东雍和投资、东元创投承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 4、间接持有公司股份的自然人股东金根香承诺：自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份。 5、间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员崔洪艺、沈明亮、杨志红、叶 雨注、张坤泉承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其任职期间每年转 让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持 有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司 股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。 保荐人（主承销商）：平安证券有限责任公司 【 】年【 】月【 】日 招股说明书（申报稿）签署日期： 2010 6 23 1-1-2 宁波圣莱达电器股份有限公司 招股说明书 【发行人声明】 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变