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审核认证人员培训讲义 程俊 海南三亚 2010-4-10 北京中水源禹国环认证中心 审核认证人员培训讲义 本审核员培训课程主要针对： CNAS新的规定要求、认可评审时的要求 CMSC 的要求、认证评定发现的主要问题 CMSC总经理的要求 培训内容 审核人日数 多场所审核 两个阶段审核 合规性审核 建筑施工专业审核 符合性与有效性、效率、增值审核、过程审核 其他 一.审核人日数 CNAS-CC15《管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》 审核时间 按审核人日度量的实施审核活动所需的有效时间。 审核人日 一个审核人日通常为8 小时，是否可以包括旅途时间或午饭时间以当地法定要求为准。 在我国，审核时间通常不包括旅途时间或午饭时间。 如果每天审核时间少于8小时，可以在天数上进行折算 审核人日数 有效人数 有效人数包括认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）。审核时将在场的非固定人员（季节性人员、临时人员和分包商人员）和兼职人员，也应包括在有效人数内。 审核人日数 CNAS 注：多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效人数计算。 兼职人员、小时工等的数量可以根据其实际工作小时数予以适当减少，或换算成等效的全职人员数量。 在一些国家，由于技术和自动化水平较低，可能雇佣大量临时的非熟练人员，这种情况下宜适当减少这些人员的数量。 如果相当大一部分员工从事相似的简单职能，例如：运送、流水线工作、装配线等，同样宜适当减少人员的数量。 审核人日数 临时场所 组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为常设场所的场所（例如施工现场、监理现场、设代现场）。 审核时间增减 CNAS-CC15表，未提供最大或最小人日数 机构可根据组织的QMS、EMS、OHSMS的成熟程度、场地大小、特点的法规、班次、特定的地方法规、结合审核、本体系或其他体系已经被认证等因素、审核员对组织的熟知程度等，增加或减少审核人日数，但是最多减少量不得超过正常的30%. 审核人日数 初次认证审核， 现场审核时间，CNAS-CC15表中 所列时间的80％。 需要更多的时间来进行策划和（或）编写报告不是减少现场审核时间的理由。 如果远程审核活动占所策划的现场审核时间30％以上，认证机构应有合理的理由，并记录这些理由。 远程审核时间通常情况下不宜超过总的现场审核时间的50％，否则可能影响审核有效性。 审核人日数 1.现场审核时间指为单个现场分配的现场审核时间。对分场所的电子化审核视为远程审核，即使该电子化审核实际是在组织的场所进行的。 2.不论认证机构使用何种远程审核方法，均应至少每年对客户进行现场访问。 3.第二阶段的审核时间通常情况下不会少于1 个审核人日，否则可能影响审核有效性。 审核人日数 监督审核 每年实施监督审核的总时间约为初次认证审核时间的1/3。 在策划每次监督审核时，应可获得客户与认证有关的更新信息。 所策划的监督审核时间应时常得到审查（至少在每次监督审核和再认证时）， 以便考虑客户的组织、体系成熟度等方面的变化。 实施该审查（包括任何对审核时间的调整）的证据应得到记录。 审核人日数 再认证 宜根据更新的客户信息计算，而不是简单按初次认证审核（第1 阶段＋第2 阶段）时间的2/3 计算。 通常做法是：假设基于更新的信息对组织实施初次认证审核（第1 阶段＋第2 阶段），再认证审核时间约为该初次审核所需时间的2/3。 作为特例，如果再认证时组织的情况与初次认证审核时相同，则再认证审核时间大约为初次认证审核时间的2/3。 审核时间应考虑管理体系绩效的评价结果。 审核人日数 临时场所 临时场所应被纳入审核方案。  临时场所可以可大可小。 宜评估临时场所的QMS/EMS/OHSMS的风险，据此决定抽样的范围与程度。 抽样的临时场所样本宜代表客户的能力需求和不同服务的范围，并已考虑了活动的规模、类型、项目的不同阶段、相关的环境、职业健康安全影响。 通常情况下，认证机构将对临时场所进行现场审核。但是，可以考虑用下列方法来代替一部分现场审核： ——通过面对面或电视电话会议的方式，与组织及（或）其顾客进行访谈，或者参与他们的进度会议； ——实施文件审查； ——与临时场所的评审有关的记录或其他信息的电子化场所； ——使用电视电话会议及其他技术。 审核人日数 多场所审核的时间 在确定多场所审核的时间时，应按照CNAS-CC15中的基准时间表，确定每个场所的基准审核时间； 但是，当某些“过程”不适用于某个场所，而是属于对其他场所的主要职责时，可以考虑减少该场所的审核时间。 多