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持續專業培訓計劃-- 資料摘要 保險中介人素質保證計劃 持續專業培訓計劃 計劃 1 . 在保險中介人素質保證計劃之持續專業培訓計劃下，保險中介 人、其行政總裁／負責人及業務代表(統稱為“保險中介人”) 必須符合該計劃的規定。 2. 持續專業培訓計劃已在二零零二年一月一日實施。 3. 實施持續專業培訓計劃的目的，在於確使保險中介人在向保單持 有人及潛在保單持有人提供意見及服務方面，保持專業能力和水 平。 持續專業培訓規定 4. 自二零零五年一月一日﹙就保險經紀、其行政總裁及業務代表而 言[除另有規定外]﹚及二零零五年八月一日﹙就保險代理人、其 負責人及業務代表而言﹚開始，保險中介人每年必須累積 10 個 持續專業培訓時數。超越規定數目之持續專業培訓時數不可轉入 任何其他年度。 5. 若未能符合持續專業培訓規定，則有關保險中介人可能被紀律處 分，或被終止其登記／授權。因長期患病而導致不能參予持續專 業培訓活動的保險中介人可酌情獲減免持續專業培訓計劃的要 求，有關的自律規管機構﹙即保險代理登記委員會、香港保險顧 問聯會及香港專業保險經紀協會有限公司﹚可按個別情況行使酌 情權。 6. 保險中介人須按其所屬的自律規管機構的規定，保存他們所參與 持續專業培訓活動的記錄和證明文件。 [註：有關在第 4 段提及的新生效日期前之持續專業培訓規定及相關的說 明，請參閱「持續專業培訓計劃—資料摘要[過渡安排]」。] [ 2 0 0 5 年 1 月] - 2 - 評估日期及程序 7. 保險中介人每年須接受是否符合持續專業培訓規定的評估，請向 其所屬的自律規管機構查詢有關持續專業培訓評估日期及程序。 合資格的培訓活動 8. 除第 12及 13段另行訂明外，合資格的培訓活動是有系統的活動 (即與其他人一同參與的活動，例如培訓課程和講座)。這些活動 必須與本地保險法例或相關法例、香港保險業規管事宜、保險、 精算學、風險管理、財務策劃相關，或是屬於其他與保險中介人 的工作直接相關的範疇，例如投資、法律及法律知識、財務、商 業、商務、管理、工程學或溝通技巧。每參予一小時的有關活 動，一般可取得一個持續專業培訓時數。 9. 除第 10至 12段訂明或經保險業監理處批准外，持續專業培訓活 動必須經保險中介人素質保證計劃之持續專業培訓計劃評審機構 審定。 10. 自律規管機構可按第 8 段的規定，自行舉辦合資格的持續專業 培訓活動。他們並不須向評審機構申請評審。 11. 由指定的專業團體﹙即由香港法例成立或根據香港法例要求執行 法定職務的專業機構，例如香港會計師公會及香港律師會﹚為其 持續專業培訓計劃舉辦或正式審定的持續專業培訓課程﹙只限有 系統活動﹚，只要符合第 8 段所指定的範圍，均被認可為保險中 介人素質保證計劃之持續專業培訓計劃的合資格培訓活動。這些 課程並不須經保險中介人素質保證計劃之持續專業培訓計劃的評 審機構評審。 12. 修讀本地或海外大學的學士或研究院學位課程任何與第 8 段所述 的合資格持續專業培訓活動的範圍有關的學科，每年可取得 10 個持續專業培訓時數。就同一個學位課程而言，以不超過 6 年為 限。有關人士須按其所屬的自律規管機構的要求，提交其考試成 績、評核其功課或出席上課的證明文件。 13. 為獲取指定資格(第 15段)的進修，每年可取得 10個持續專業培 訓時數。就同一個資格而言，以不超過 6 年為限。有關人士須按 其所屬的自律規管機構的要求，提交於該年度內考取最少一科及 格成績的證明，方可在該年度取得 10個持續專業培訓時數。 [ 2 0 0 5 年 1 月]