金融证照大探索.ppt

金融證照大探索 大 綱 金融環境簡介(1)－金控公司已成為金融業的發展趨勢 金融環境簡介(2) 金控公司強調一次購足（One-Stop Shopping）的服務訴求，業務範圍涵蓋了銀行、保險、證券、期貨、信託、票券以及投信投顧等等。 購買金融商品的通路不再唯一。 銀行業、證券業財富管理辦法相繼出爐。 推出金融相關測驗證照模組化方案。 高學歷低就業 業務員─碩士級 助理員或雇員─大學畢業 平均年齡降低，年輕化已成趨勢 人員流動率高，換工作已成常態 金融產業「顧問型人才」搶手 金融證照與就業關係(1) 金融證照＝就業保證 金融證照＝高薪保障 金融證照＝職業道德 多一張證照＝多一重保障 金融證照與就業關係(2) 金融從業人員取得相關證照，除可提昇自身競爭力，未來亦可至其他國家執業。 金融證照種類之簡介(2) －13項法定金融證照測驗 銀行業務類 信託業業務人員 銀行內控與內稽 票券商業務人員 保險業務類 人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 證券、期貨、投信投顧類 證券商業務人員 證券商高級業務人員 證券投資分析人員 期貨商業務員 期貨交易分析人員 投信投顧業務員 股務人員 金融證照種類之簡介(3) 金融證照種類之簡介(4) 金融證照種類之簡介(5) 銀行業務類 債權委外催收測驗 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 金融人員風險管理專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 證券、期貨、投信投顧類 債券人員 資產證券化 企業內部控制 保險業務類 人壽保險核保理賠人員 財產保險核保理賠人員 主要辦理金融證照之機構及其網址 台灣金融研訓院(.tw) 中華民國證券暨期貨市場發展基金會(.tw) 財團法人保險事業發展中心(.tw) 中華民國人壽保險商業同業公會(.tw) 中華民國產物保險商業同業公會(.tw) 台灣金融研訓院舉辦之專業測驗 信託業業務人員信託專業測驗 銀行內部控制基本測驗 金融機構債權委外催收人員專業能力測驗 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 金融人員風險管理專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 信託業業務人員信託專業測驗(民國90年開辦) 1.測驗科目：(1)信託法規 　 　 (2)信託實務 2.測驗頻率：筆試－每年3次 電腦應試－每月均有辦理 3.報考資格：高中或高職以上學歷 4.報名費用：筆試650元；電腦應試1,150元 ＊自95年起合格標準改為兩科達140分，單科不得低於60分 銀行內部與內部稽核測驗(民國91年開辦) 1.測驗科目：(1)銀行內部控制法規 　　 (2)銀行內部控制制度 2.測驗頻率：筆試－每年辦理2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：筆試650元；電腦應試 　　　　　　1,150元 1.測驗科目：一科，考試時間90分鐘 2.測驗頻率：僅辦理電腦應試、每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：800元 授信人員專業能力測驗(民國88年開辦) 1.測驗科目：(1)授信法規、(2)授信實務 2.測驗頻率：筆試－每年舉辦1~2次 電腦應試－初階授信每月均辦理 3.報考資格： *初階授信：不限； *進階授信則需通過初階或從事相關工作2年以上經驗者。 4.報名費用：初階650元、進階1,150元 初階外匯人員專業能力測驗(民國89年開辦) 1.測驗科目：(1)進口外匯業務 (2)出口外匯業務 (3)國外匯兌業務 2.測驗頻率：筆試－每年舉辦2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：750元 理財規劃人員專業能力測驗(民國91年開辦) 1.測驗科目：(1)理財工具 (2)理財規劃實務 2.測驗頻率：筆試－每年2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限定報考資格 4.報名費用：筆試650元；電腦應試 1,150元 金融人員風險管理專業能力測驗(民國94年開辦；新種測驗) 1.舉辦目的：配合新版巴塞爾協定(Basel II)相關規範之實施，並結合定期持續性訓練俾培養符合本國需求，進而接軌國際之金融風險管理人才。 2.