金融证照介绍.ppt

金融證照介紹 台灣金融研訓院 金融測驗中心 葉一誠 金融測驗中心組織架構 金融測驗中心業務項目 受託辦理測驗機構 受託辦理測驗方式 紙筆測驗 口試測驗 情境模擬測驗 體能測驗 性向測驗 智力測驗 近三年專案委辦測驗統計表 金融環境簡介 金融業從業人數 銀行業(資料來源：金管會銀行局) 97年6月 164,321名(員工人數係指董監事以外全行「公司、社、信用部」銀行業務實際從事及相關管理事務之員工人數「含臨時人員、工友、警衛」) 證券業(資料來源：金管會證期局) 97年6月 45,060名(以專營業者為統計基礎， 兼營業者之從業員工數未納入) 保險業(資料來源：中華民國產物保險商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會。) 96年12月 298,126名(財產及人身保險業務員人數以登錄之保險業務員為準) 金融證照與就業之關係(2) 提供文學院、理工學院、農學院畢業生進入金融業的機會 跨業行銷的必備條件 客觀呈現從業人員的專業程度 證照測驗強迫從業人員持續專業訓練 法定證照 金融從業人員必須先取得相關證照，由所屬公司至相關公會登錄後，始得執業。 非法定證照 屬專業能力檢定性質，目的在向雇主與客戶證 明金融從業人員具備一定程度之專業技能。 國際金融證照 不同國家間之相互承認 法定證照簡介 銀行業務類 信託業業務人員 銀行內控與內稽 票券商業務人員 保險業務類 人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 證券、期貨、投信投顧類 證券商業務人員 證券商高級業務人員 證券投資分析人員 期貨商業務員 期貨交易分析人員 投信投顧業務員 股務人員 非法定證照簡介 銀行業務類 債權委外催收測驗 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 金融人員風險管理專業能力測驗 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 中小企業財務人員測驗 結構型商品銷售人員測驗 證券、期貨、投信投顧類 債券人員 資產證券化 企業內部控制 保險業務類 人壽保險核保理賠人員 財產保險核保理賠人員 主辦單位：經濟部中小企業處與本院合辦 分級制度： (1)財務人員 (2)財務主管　 (3)財務顧問 背景說明： (1)家數：124萬家中小企業，占全國企業97.77% (2)就業數：提供775萬個就業機會，占全國76.66% (3)銷售值：銷售額達10.2兆元，占全體企業之29.84% (4)台塑、鴻海、宏碁均為中小企業起家 參加對象：凡全國大專院校學生均可組團報名參加第四屆中小企業財務人員測驗，各團隊報名人數至少五人，團隊成員不限制單一學校或科系 報名日期：99/03/29~99/04/15 舉辦日期：99/05/16 競賽獎勵 ： 　?第一名：團隊獎金-新台幣兩萬元及獎狀 　?第二名：團隊獎金-新台幣壹萬元及獎狀 　?第三名：團隊獎金-新台幣伍仟元及獎狀 您知道要到哪考證照嗎？如何擬訂考照策略？ 主要辦理金融證照之機構及其網址 台灣金融研訓院 網址：.tw 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 網址：.tw 財團法人保險事業發展中心 網址：.tw 中華民國人壽保險商業同業公會 網址：.tw 中華民國產物保險商業同業公會 網址：.tw 建議報考之證照(1) 社會新鮮人參加證照測驗前應先考量 建議報考之證照(2) 金融證照模組化(1) 金融證照模組化(2) 證照測驗日期(1) 台灣金融研訓院 1.信託業業務人員---每年4.8.12月 2.其餘測驗---前一年度11月於網路公告 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 1.證券商業務人員、證券商高級業務人員、期貨商業 務員、期貨交易分析人員、投信投顧業務員 ---每年2月第一週 2.其餘測驗---請參閱該基金會網頁 證照測驗日期(2) 人身保險業務員資格測驗 中華民國人壽保險商業同業公會主辦 須由任職公司代為報名，不受理個人報名 財產保險業務員資格測驗 中華民國產物保險商業同業公會主辦 每個月均有，但測驗地點不同，不受理個人報名 投資型保險商品業務員資格測驗 保險事業發展中心主辦 每個月均有，但測驗地點不同，不受理個人報名 建議報考銀行業證照之順序 報考證照之特殊優勢 中小企業財務人員測驗 此證照適用範圍橫跨不同產業，為職場加分之利器。 準備財務會計實務，複習基本觀念 金融人員風險管理專業能力測驗 隨著Basel Ⅱ的實施，國內銀行風險管理正在與世界接軌。但銀行業務有那些風險？各種金融商品該如何定價？藉由此測驗，將使您一窺其中之奧