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第四章　外部经济效应与政府经济政策? ? 本章主要介绍外部效应的概念及分类，以及政府对外部效应的治理。 第一节 外部效应 一、外部效应的涵义 1．含义：指生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。 2．外部性的类型：有益的影响为正外部性；有害的影响称为负的外部性。 二、外部效应的类别 （一）生产的外部经济性 指企业生产活动对他人的积极影响。此时： 私人边际成本＝私人边际利益时， 社会边际成本﹤社会边际利益 （二）消费的外部经济性 指企业或个人的消费活动对他人的积极影响 （三）生产的外部不经济性 指企业生产活动对他人的消极影响 私人边际成本＝私人边际利益时， 社会边际成本社会边际利益 （四）消费的外部不经济性 指企业或个人的消费活动对他人的消极影响 （五）公共资源问题 指由资源的稀缺性引起外部性，即由于资源有限，一人使用势必影响了他人或社会。 三、外部效应与市场均衡 引子：为什么“由于外部性的存在，成本收益不对称” 没有外部性时，生产者和消费者付的私人边际成本之和也就是社会边际成本，生产者和消费者得到的私人边际收益也就是社会边际利益。这时， 没有外部性时的成本收益 私人边际成本（生产者边际成本十消费者边际成本）＝社会边际成本 私人边际利益（生产者边际利益十消费者边际利益）＝社会边际利益 在市场机制调节之下，当 私人边际成本＝私人边际利益 就有 社会边际成本＝社会边际利益 有负外部性时，社会边际成本中不仅包括私人边际成本，还包括污染的成本，即其他成本承担的边际成本，这时社会边际成本大于私人边际成本，但私人边际利益与社会边际利益仍然相同，所以，当 私人边际成本＝私人边际利益时， 社会边际成本 社会边际利益 有正外部性时的道理相同。 （一）外部正效应（正外部性） dd为私人边际效用曲线，DD为社会边际收益曲线。二者的垂直距离为边际外部收益。 SS(供给曲线)与dd相交于E1。在此点，私人边际利益＝私人边际成本，符合“效率准则”，所决定的产量为Q1。 由于存在正外部性，DD(大于dd )与SS的交点E0决定的产量是Q0。 E0AE1为效率损失。 （二）外部负效应（负外部性） DD为需求曲线。SS为供给曲线。二者的交点E1决定市场均衡价格和均衡产量为P1与Q1。 MEC表示外部成本。由于社会边际成本=厂商内部成本+外部成本，真实的边际成本曲线即供给曲线为SS（等于SS与MEC之和） SS与DD的交点E0决定的均衡产量和价格为Q0、P0。 E0AE1为效率损失。 问：为什么正外部性和负外部性都有效率损失？ 因为：MC=MR为最优； 私人边际成本＝私人边际利益 社会边际成本＝社会边际利益 外部性会导致边际成本大于或小于边际收益。 效率损失说明市场失灵。 （三）公共资源问题 1．MC为增加一渔船的成本，AR为个人的边际收益，SR为渔船的边际社会收益。渔船数量由MC与AR的交点决定为f。 2．从社会的角度讲，渔船数量应该由MC与SR的交战决定为f*。 3．由于f﹥ f*，结论：存在过度利用（因为f﹥f*）和效率损失。 第二节 外部效应与政府经济管理  外部性是市场失灵的一种表现。对外部性问题可以采用非市场化方式，也可采用市场化方式解决。市场化方式，主要有收税（庇古税）罚款、财政补贴（庇石补贴）等，市场化方式主要是依靠市场自身力量来克服外部性问题，政府则提供必要的外部条件，如产权界定保护、可交易的许可证等。 一、外部效应治理与庇古税（补贴） 庇古认为，解决外部性可采用两种方式：收税（庇古税）罚款和财政补贴（庇古补贴） （一）罚款或收税治理原理与方法 1．征税或罚款的图形分析 1．征税或罚款的图形分析（图4－4） 结论： （1）征税可以抑制供给，减少消费，从而减少外部性（污染）；　（2）对生产者征税的效果较好 2．确定排污量的方法（图4-5） f*为向厂商征收的排污费用，S表明排污量 。 S与f*相交点于E，决定最优排污量为Q0。 （二）财政补贴治理原理与方法 1．存在外部收益（正外部性）时，为扩大实际消费量，政府可给企业提供补贴，使其在一定价格下扩大产量，以纠正市场失灵。 这一补贴叫庇古补贴。 图4-6 2．存在外部成本（负外部性）时，除向其征排污费(税)外，还可以提供补贴，鼓励其扩大投入采取消除污染的措施。 （图4-7） （三）庇古税（补贴）的应用与实践 (略) 二、外部效应治理与科斯定理 （一）科斯定理的涵义 科斯定理是科斯提出的通过产权制度的调整，将商品有害的外部性内部化，从而将有害外部性降低到最低限度的理论。 外部性